11月 100多家基金宣布“闭门谢客” 积极控制规模 保护

2020-11-30 14:08:00　来源：中国基金报

原标题：11月，100多只基金宣布“闭门谢客”

11月以来，已有117只股票型基金宣布暂停大规模申购或暂停申购。

最近，在银行和煤炭等顺周期行业的推动下，上证50指数创下12年新高。在a股市场的波动下，一批偏股基金争相“闭门谢客”，其中不乏业内知名基金经理管理的产品。

数据显示，自去年11月以来，已有100多家股票基金宣布限制购买或大额购买。深圳一位市场人士表示，“闭门谢客”背后的原因是为了控制基金规模，他担心短期规模会影响基金经理的投资，进而影响业绩。限购背后的原因是为了保护持有者的利益。

多只“牛基”闭门谢客

张坤、谢志宇、周伟文、周英博、杨文瑞等一大批优秀基金经理正在“限购”或“限购大户”。

中欧基金近日宣布，为了更好地保证中欧新趋势混合基金的稳定运行，决定从11月30日起限制基金的申购、转让和定投业务的额度，上限为100万元。今年基金回报率超过50%，基金经理是周伟文。

事实上，这并不是中欧基金本月第一只宣布“限购”的基金。此前，郭睿管理的中欧品质消费、周英博管理的中欧互联网先锋、中欧明锐新常态先后宣布暂停大规模订阅。

就在前几天，张坤管理的E基金中小基金发布公告，从11月26日起，调整代销、网上直销系统的大额申购和转入业务，单个账户单日累计申购由不超过5万元调整为不超过5000元。据Wind信息，基金规模达到281.42亿元。

邢正环球基金有限公司近日也宣布，谢志宇管理的兴泉何润和兴泉宜都公布了涨停。其中，自2020年11月18日起，星泉何润已分级，基金账户单日申购、转换、划转累计金额原则上不超过人民币1万元。对于投资者提交的申请，邢正环球将根据基金资产运营情况进行评估，并有权拒绝。星泉宜也将每日认购额度限制在1万元以下。风信息显示，兴泉宜和兴泉何润的总规模分别为235.05亿元和136.06亿元。

京顺长城还宣布，自11月20日起，投资者将通过所有销售机构和直销中心购买或转让给京顺长城公司，金额限制在10万元以下。景顺长城公司治理基金的基金经理为杨。

据Wind信息数据显示，自11月以来，已有117只股票型基金宣布暂停大规模申购或暂停申购，尤其是对优秀活跃股票型基金的申购限制明显增加。除上述基金外，东方红瑞喜、安信优势成长、安信新目标、嘉实新消费、宏德致远、交通银行精选等一大批基金也宣布限购或限制大额购买。

　　主动控规模保护持有人利益

最近宣布暂停或限制购买基金，其实很多都是领先品种的表现。从这些基金公告来看，给出的理由是“为了保证基金的稳定运行，保护基金份额持有人的利益”。

深圳某基金公司的一位人士表示，由于公司旗下基金表现良好，最近申购量不断放大，每天都有几千万的申购量。“资金进来后，老持有者的利益立刻被稀释。目前暂停认购。一方面要保护原持有者的利益，另一方面也要做好工作。”

深圳一位市场人士表示，每个基金经理都有自己的管理半径。虽然管理半径根据不同的投资风格差异很大，但大多数都有一个“天花板”。所以基金公司自然是在规模和业绩之间寻求平衡。“我们公司非常重视基金经理管理规模的能力边界，一旦接近这个临界点，就会限制买入。”

另一位市场人士也表示，目前对购买优秀业绩基金的限制主要针对机构投资者，对个人投资者影响不大。机构一旦大规模进入，确实会影响基金经理的短期操作。比如在限购公告中，限购的目的是“保证基金业绩和规模的健康增长，为投资者提供更好的服务”。

其实优秀的基金经理都是市场上的“稀缺品”。比如傅鹏波管理的瑞远成长价值长期处于限制大额买入的状态，很多优秀的基金经理管理的品种往往是被限制的，可能会变得“正常”。

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